9月以来各地相应的现货交易场所整顿意见

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近年来现货市场震荡不断，交易场所的清理整顿自2011年国务院38号文后，各省份也均不断开展交易场所清理整顿工作，相应的清理政策也是也是不断发布落实各地进行执行，截止9月份，就有超过13个省份发布最新交易场所管理办法以及最新的清理整顿实施方案，清理整顿的力度可见一斑。

    9月以来各地相应的交易场所整顿意见，仅供参考

    2016年1月13日，广州市金融局发布广州市属及在广州注册的省直交易场所名单并提醒广州市民应警惕外省交易场所在穗违规经营

    附录中公布广州市属及在广州注册的省直交易场所名单。广东省政府授权省金融办、商务厅等部门对我省各类交易场所进行监管，市对口部门负责协调管理工作。

    原文如下：

    http://www.gzjr.gov.cn/gzjr/tzgg ... d953a37f42c2f.shtml

    2016年2月19日，江苏省人民政府金融工作办公室印发《关于进一步加强对引入第三方价格交易场所监管的通知》

    要求进一步加强对引入第三方价格交易场所的监管。具体要求主要包括提高投资者门槛和保证金比例；全面接入江苏省统一登记结算系统；加强业务相关机构管理及信访处理。

    原文如下：

    http://www.jsjrb.gov.cn/s/21/main.jspy

    2016 年 2 月 28日，广东省发布去金融杠杆行动计划 重点查处违规大宗商品交易市场

    加强各类交易场所及相关机构监管。加强对股权交易中心、金融资产交易中心、产权交易所等交易场所的日常监管，督促交易场所完善交易制度和规则，提高风险防控水平。重点查处大宗商品交易市场违规开展金融业务，及时纠正违规行为。加强交易场所业务创新指导，强化产品风险提示，做好投资者教育及保护工作。

    原文如下：

    http://zwgk.gd.gov.cn/006939748/201602/t20160229_645832.html

    2016 年 2 月 29 日，湖南省金融办等七部门联合发文 警惕防范各类非法金融活动

    有个别商品现货、文化艺术品等交易平台，违规进行类期货、类证券交易，严重扰乱市场，欺骗投资人。对此类非法集资和诈骗犯罪活动，请大家保持高度警惕。

    原文如下：

    http://szfjrb.hunan.gov.cn/xxgk_ ... 160302_2923711.html

    2016年3月1日，北京市金融工作局印发《北京市交易场所管理办法实施细则》

    北京市行政区域内设立的交易场所以及外地交易场所在北京设立的分支机构迎来了制度规范化的时代。主要明确交易场所开设门槛 未完成整改的企业名称将被取消“交易”或“交易所”字样；交易场所严格投资者准入门槛 建立投资者适当性管理制度；建立统一登记结算平台及信息监测平台。

    原文如下：

    http://www.bjjrj.gov.cn/gzdt/c12-a1332.html

    2016年3月9日，贵州省发布商品现货市场管理通告

    贵州省商品现货市场交易管理办法（试行）暂停执行，暂停期间，停止批准成立新现货交易场所

    原文如下：

    http://sctx.gzcom.gov.cn/dp-00000000000000016679.xhtml

    2016年3月18日广西壮族自治区金融办官网发布《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法》

    新设的交易场所，在名称中应当使用“交易所”或“交易中心”字样。使用“交易所”字样的，在开业前，应当同时取得国家清理整顿各类交易场所部际联席会议或国务院授权主管机构的书面反馈意见和自治区人民政府批准。同时对于交易场所的变更，违规处置做出规定。

    原文如下：

    http://www.gxjrb.gov.cn/uploadfi ... 160318030059678.pdf

    2016年3月31日，新疆发布印发《新疆大宗商品和权益类交易场所设立审核实施意见（试行）》通知

    结合自治区大宗商品区域分布、生产流通、交易结算、仓储物流，以及各类权益类资产交易转让实际情况、发展趋势和交易场所监督管理、风险防范等要求，提出新疆大宗商品和权益类资产交易场所品种结构、发展规划和审核规范。

    原文如下：

    http://jrb.xinjiang.gov.cn/tzgg/2016/223953.htm

    2016年5月19日，甘肃省金融办发布《甘肃省各类交易场所清理整顿工作实施方案》

    省清理整顿各类交易场所联席会议办公室决定自2016年5月起，在全省范围内集中开展清理整顿各类交易场所专项行动。重点清整在名称和经营范围中选择使用“交易中心”、“交易所”、“大宗商品交易”、“电子商品交易”“金融交易”“贵金属交易”等字样的企业（不包括国务院金融监管部门和省政府批准设立的交易场所）。未经省政府批准设立，从事权益类交易、大宗商品交易的交易场所。自2016年8月起，省清整办将成立联合检查组，对全省范围内的各类交易场所清整情况进行重点抽查。

    2016年6月初，北京市金融工作局正式下发《关于要求交易场所履行变更审批程序有关事宜的通知》

    通知主要指出，以下三类情况需符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》和 《管理办法》对交易方式的各项规定。在市政府批准的交易范围内新设涉众(面向不特定自然人投资者)交易品种的；超出市政府批准交易范围新设交易品种的；变 更交易方式的，应及时履行变更审批程序。

    原文如下：

    http://www.bjjrj.gov.cn/

    2016年6月8日，大连证监局发布《大连证监局促请地方政府进一步加强交易场所监管》

    要求严格按照国发38号文和国办发37号文要求，由省级人民政府审慎批设新的交易场所；进一步加强交易场所的监管；及时稳妥处理各类投诉举报，做好风险防控工作。下一步，证监局将按照《中国证监会派出机构监管职责规定》的有关要求，继续配合地方政府开展好辖区各类交易场所清理整顿工作

    原文如下：

    http://www.csrc.gov.cn/pub/dalian/

    2016年7月1日，《山东省地方金融条例》正式启用

    规定交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的，应当具备资产限额、交易品种等设立条件，并经省人民政府地方金融监管机构批准：

    原文如下：

    http://xxgk.zibo.gov.cn/xxgk/jcm ... art_2283_18041.html

    2016年7月14日，海南省人民政府印发《关于印发海南省交易场所管理暂行办法的通知》，《海南省交易场所管理暂行办法》

    主要提出设立交易场所，须经省政府批准。未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、黄金等金融产品交易的交易场所。大宗商品、国有产权、文化产权等领域交易场所的设立、变更和终止，国家及本省另有规定的，从其规定。

    原文如下：

    http://www.hainan.gov.cn/

    2016年7月25日，江苏省金融办于发布《关于进一步加强对全省各类交易场所监管的通知》

    从投资者适当性管理、交易场所和交易产品审批、对接统一登记结算系统、重视交易场所信访投诉、强化属地监管职责五个方面进一步加强全省各类交易场所监管。

    原文如下：

    http://www.jsjrb.gov.cn/s/21/main.jspy

    2016年7月25日，新疆自治区金融办发布《自治区各类交易场所互联网金融风险专项整治工作实施方案》

    明确工作目标、原则、整治重点，对各类交易场所互联网专项整治工作作出安排并提出要求。针对各类交易场所业务运行特点，设计信息排查表列出相关要素，将工作切实落到实处。

    原文如下：

    http://jrb.xinjiang.gov.cn/xwdt/2016/10107.htm

    2016年7月28日，安徽商务厅官网转载发布商务部《关于申请公开部分企业原油 、成品油仓储、批发、销售经营资质信息的统一答复》

    对今年以来受理的大量关于大宗商品交易市场及其会员单位企业原油、成品油仓储、批发、销售经营资质的信息公开申请进行统一答复。文件中强调商务部没有收到过相应企业（下文交易所）的关于原油、成品油仓储、批发、销售经营资质的申请，没有核发过批准经营证书。以下企业也不具有原油、成品油仓储、批发、销售经营资质，不允许这些交易市场提供交易平台，进行原油及相关产品的仓储、销售。文件附件中共有137家企业上榜，北商所、北油所、大交所、深油所、天矿所、新华大宗等一线交易所全部在列

    原文如下：

    http://www.ahbofcom.gov.cn/XXGK/TitleView.aspx?id=136236

    2016年9月9日，福建省政府法制办官网发布《福建省人民政府关于修改<福建省交易场所管理办法>的决定（草案征求意见稿）》

    交易场所建立健全的组织机构、内部管理制度、市场管理制度和风险控制制度。强化日常监管的属地管理原则。建立完善交易场所的经营管理。建立交易场所集中登 记结算制度，由统一的第三方清算机构对交易场所实行投资者和交易标的统一登记、保证金统一存管、交易统一结算。按照有关规定提取风险准备金，并交由清算机 构统一管理。风险准备金应当单独核算，专户存储，专款专用。

    原文如下：

    http://www.fjfzb.gov.cn/cms/html/sfzb/2016-09-09/1345464037.html